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泰达宏利中小盘混合更新招募说明书摘要

2019/11/14 来源:贵阳信息港

导读

泰达宏利中小盘混合:更新招募说明书摘要(2015年9月)泰达宏利中小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要泰达宏利中小盘

泰达宏利中小盘混合:更新招募说明书摘要(2015年9月)

泰达宏利中小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

泰达宏利中小盘股票型证券投资基金

更新招募说明书摘要

基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

重要提示

本基金募集申请已于2010年11月23日获中国证监会证监许可『2010』

1691号文核准,基金合同于2011年1月26日正式生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经

中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的

价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证收益。当投资者赎回

时,所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,

投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险

承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体

政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别

证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风

险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风

险,等等

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业

绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,投资者在认购(或申购)

本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

本更新招募说明书摘要摘自更新招募说明书正文,投资者欲了解详细内容,

应阅读更新招募说明书正文。

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泰达宏利中小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

本招募说明书所载内容截止日为2015年7月26日,有关财务数据和净值

表现截止日为2015年6月30日,财务数据未经审计。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:泰达宏利基金管理有限公司

成立日期:2002年6月6日

注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层

办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层

法定代表人:弓劲梅

组织形式:有限公司

联系:

信息披露联系人:陈沛

注册资本:一亿八千万元人民币

股权结构:北方国际信托股份有限公司:51%;宏利资产管理(香港)有

限公司:49%

(二)主要人员情况

1、董事会成员

弓劲梅女士,董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信

托有限公司研究员,天弘基金管理有限公司高级研究员,天津泰达投资控

股有限公司高级项目经理,天津市泰达国际控股(集团)有限公司融资与风险

管理部副部长。现任天津市泰达国际控股(集团)有限公司资产管理部部长。

杨雪屏女士,董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学学硕士学

位。1995年至2003年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社

担任及;2003年至2012年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室

秘书科;自2012年至今就职于天津市泰达国际控股(集团)有限公司,曾担任

资产管理部高级项目经理,现任综合办公室副主任。

孙泉先生,董事。拥有天津南开大学经济学学士和经济学硕士学位及美国

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芝加哥罗斯福大学工商管理硕士学位。1988年任职天津开发区信托投资公司,

负责信贷和外汇管理工作;1989年任职天津开发区管理委员会政策研究室,负

责区域发展、国企改革、对外合作政策的研究和制定工作;1997年任职天津经

济技术开发区总公司企划部,负责企业发展战略研究和计划经营管理工作;

2001年任职天津泰达投资控股公司资产管理部,负责泰达控股重组并购、资源

整合、上市筹备和金融类、实业类企业的经营管理工作。现任天津泰达投资控

股公司资产管理部经理,渤海产业基金投资管理公司、恒安标准人寿保险公司

和天津钢管集团股份有限公司董事等职。

何达德先生,董事。现为宏政副总裁及宏人寿保险(国际)有限公

司首席政总监,宏资产管(香港)有限公司首席政总监,负责宏于

香港的全线业务,包括个人保险、雇员福及财富管等业务。同时何先生分

别为宏人寿保险(国际)有限公司及宏资产管(香港)有限公司之董事。

何先生毕业于英国伦敦城市大学,取得精算学荣誉学士学位,现为澳大亚

精算学会及美国精算学会会员,在寿险及退休顾问工作方面拥有三十的丰富

经验,其间担任多个领导层要职。

任赛华女士,董事。毕业于加拿大滑铁卢大学(universityofwaterloo),

获得数学学士学位,加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。任女士于2007

年加盟宏利资产,曾任首席行政事务总监,现担任宏利资产亚洲区零售经销部

主管。早年任女士曾任职于亚洲和加拿大的着名国际投资银行、会计事务所及

省级退休金委员会,监管托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系管理、

新业务发展及会计等高级职务。2013年6月至2015年4月担任泰达宏利基金

管理有限公司监事。

杜汶高先生,董事。毕业于美国卡内基美隆大学,持有数学及管理科学理

学士学位,现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港)

有限公司董事,掌握亚洲及日本的投资事务,专责管理宏利于区内不断壮大的

资产,并确保公司的投资业务符合监管规定

。出任现职前,杜先生掌管宏利于

亚洲区(香港除外)的投资事务。2001年至2004年,负责波士顿领导机构息差

产品的开发工作。杜先生于2001年加入宏利,之前任职于一家环球评级机构,

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曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管,

拥有二十三年的资本市场经验。

汪丁丁先生,独立董事。毕业于北京师范学院数学系,中国科学院数学力

学部理学硕士学位,1990年获夏威夷大学经济学博士学位。1984年至1998年

先后担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、美国东西方中心人口研究所

访问学者、博士后研究员、香港大学经济与金融学院助理教授、德国杜依斯堡

大学经济系客座教授、北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经

济系访问教授。目前担任北京大学及浙教授,自2007年至今,担任东北财经大

学“社会与行为”跨学科教育中心学术委员会主席兼主任。

周小明先生,独立董事。毕业于浙江大学法学院,中国政法大学法学硕士

学位、民商法法学博士学位。1990年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非

银行金融机构监管司、君泽君律师事务所、安信信托投资股份有限公司。曾担

任全国人大常委会财经委员会《信托法》、《证券投资基金法》起草小组成员、

安信信托投资股份有限公司总裁。目前担任中国人民大学信托与基金研究所所

长、君泽君律师事务所合伙人、清华大学法学院联合法律硕士导师、中国信托

业协会培训与资格办公室副主任、《中国信托业发展报告》主编。

杜英华女士,独立董事,任期始于2014年6月20日。毕业于南开大学法

律系,获得法学学士和法学硕士学位。1992年10月,与其他合伙人共同发起

设立天津津华律师事务所,现任该律所副主任,正高级律师,具有22年法律实

务经验。同时担任天津第五届律师协会理事、天津第六届律师协会监事。

何自力先生,独立董事,1982年毕业于南开大学,经济学博士。1975至

1978年,于宁夏国营农场和工厂务农和做工;1982年至1985年,于宁夏自治

区党校从事教学和科研工作;1988年至今任职于南开大学,历任经济学系系主

任、经济学院副院长,担任教授、博士生导师;兼任中国经济发展研究会副会

长和秘书长、天津经济学会副会长;2002年1月至7月在美国加利福尼亚大学

伯克利分校作访问学者。

2、监事会成员

许宁先生,监事长。毕业于南开大学,经济学硕士。1991年至2008年任

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职于天津市劳动和社会保障局;2008年加入天津市泰达国际控股(集团)有限

公司,担任党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。

陈景涛先生,监事。拥有澳大利亚麦考瑞大学商学学士、麦考瑞大学应用

金融学硕士和南澳大学金融学博士学位。1998年先后就职于渣打银行、巴克莱

资本、baronassetmanagement;2005年加入宏利资产,曾担任固定收益高级

投资经理,现担任北亚投资负责人。

王泉先生,职工监事。管理学学士、经济学硕士。2002年3月加入泰达

宏利基金管理有限公司工作至今,历任基金运营部基金会计、基金运营部副总

经理、基金运营部总经理、运营副总监兼基金运营部总经理、运营总监。

邓艺颖女士,职工监事。金融学硕士,2004年5月至2005年4月就职于

中国工商银行广东省分行公司业务部;2005年4月加盟泰达宏利基金管理有限

公司,先后担任交易部交易员、固定收益部研究员、研究部副总监、投资副总

监兼研究部总监。具备10年基金从业经验,9年证券投资管理经验,具有基金

从业资格。

3、总经理及其他高级管理人员

弓劲梅女士,董事长。简历同上。

傅国庆先生,副总经理(代任总经理)。毕业于南开大学和美国罗斯福大学,

获文学学士和工商管理硕士学位,北京大学国家发展研究院emba。1993年至

2006年就职于北方国际信托股份有限公司,从事信托业务管理工作,期间曾任

办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总

经理。2006年9月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监。2007年1月起任

公司副总经理兼财务总监。2015年5月15日起代任公司总经理。

张萍女士,督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院,管理学和理学双

硕士。先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司,从事财务管理

和管理咨询工作。2002年起在嘉实基金管理有限公司工作,任监察稽核部副总

监。2005年10月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006年11

月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。

刘建先生,副总经理。先后毕业于中国政法大学、天津财经学院,获法学

学士、经济学硕士学位。1988年至2001年任中国建设银行股份有限公司金融

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机构部副处长;2001年至2003年任中信银行股份有限公司资金清算中心负责

人;2003年至2014年任中银国际证券有限公司机构业务部董事总经理。

2014年10月加盟泰达宏利基金管理有限公司,2015年4月起任泰达宏利基金

管理有限公司副总经理。

4、基金经理

邓艺颖女士,金融学硕士;2004年5月至2005年4月就职于中国工商银

行广东省分行公司业务部;2005年4月加盟泰达宏利基金管理有限公司,先

后担任交易部交易员、固定收益部研究员、研究部副总监,现任投资副总监兼

研究部总监;具备10年基金从业经验,9年证券投资管理经验,具有基金从业

资格。

李泉霖先生,工商管理硕士,毕业于上海财经大学;2006年9月至2009

年10月就职于华安财产保险股份有限公司,从事数据统计工作;2010年3月

至2014年8月就职于农银人寿保险股份有限公司,担任投资经理,从事股票研

究与投资工作;2014年8月加入泰达宏利基金管理有限公司,从事股票研究与

投资工作;具有4年证券从业经验,具有基金从业资格。

本基金历任基金经理:陈少平女士,自2011年1月26日起至2014年7月

31日管理本基金。陈桥宁先生,自2014年8月1日起至2014年11月23日管

理本基金。陈炜先生,自2014年11月13日起至2015年6月8日管理本基金。

5、投资决策委员会成员名单

投资决策委员会成员包括公司副总经理傅国庆,投资副总监兼研究部总监

邓艺颖,金融工程部门负责人戴洁,固定收益部门负责人卓若伟,基金经

理吴华。

投资决策委员会根据决策事项,可分类固定收益类事项、权益类事项、其

它事项:

(1)固定收益类事项由傅国庆、邓艺颖、卓若伟表决。

(2)权益类事项由傅国庆、邓艺颖、戴洁、吴华表决。

(3)其它事项由全体成员参与表决。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

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二、基金托管人

(一)基金托管人情况

1、基本情况

名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

住所:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

法定代表人:刘士余

成立日期:2009年1月15日

批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号

注册资本:32,479,411.7万元人民币

存续期间:持续经营

联系:

传真:

联系人:林葛

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北

京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于

2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行

全部资产、负债、业务、机构点和员工。中国农业银行点遍布中国城乡,

成为国内点多、业务辐射范围广,服务领域广,服务对象多,业务

功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努

力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡

并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客

户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大

市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国

的分支机构、庞大的电子化络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优

质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服

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务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“托管银行”。

2007年中国农业银行通过了美国sas70内部控制审计,并获得无保留意见的

sas70审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的

风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建

设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’top10颁奖盛典”中

成绩突出,获“托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发

的“资产托管奖”。

中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民

银行批准成立,2004年9月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保

障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、

境外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金

托管业务系统。

2、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工140余名,其中高级会计师、高级经济

师、高级工程师、律师等专家10余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、

服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国

内外证券市场的运作。

3、基金托管业务经营情况

截止到2015年6月30日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开

放式证券投资基金共287只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平

稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领

先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增

长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证

券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰

和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈

鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银

河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券

投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、

景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、

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大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国

天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分

红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合

型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、

交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、

大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时

货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基

金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、

景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基

金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达宏利企业股票型证券投资基金、

东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、

宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、

益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏

复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信

双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投

资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投

资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券

型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证

券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投

资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债

券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(lof)、大成行业轮动股

票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资

基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林

国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500交易型开放式指数证券

投资基金联接基金(lof)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优

势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、

东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添

利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级

债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深300指数

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增强型证券投资基金(lof)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基

金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换

债券证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深

证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利中小盘股票

型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金(lof)、东吴中证新兴

产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进

取债券型证券投资基金、汇添富社会股票型证券投资基金、工银瑞信消费

服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(lof)、中邮中

小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、

嘉实成长股票型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投

资基金、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本

混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴

动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基

金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、

深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券

投资基金(lof)、交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联

接基金、富国中证500指数增强型证券投资基金(lof)、长信内需成长股票型

证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选

股票型证券投资基金、长盛同瑞中证200指数分级证券投资基金、景顺长城核

心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德

信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证

券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券

投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证

券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财14天债券型证券

投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投

资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会股票型证券投资基金、

嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资

基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基

金、富国7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财21天债券型证券投

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资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金(lof)、工银瑞信信用纯

债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票

型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量

化配置股票型证券投资基金、东方央视财经50指数增强型证券投资基金、交银

施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财21天债券型证券投资基金、

国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家14天理财债券型证券投资基

金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资

基金、南方中证500交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券

型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债

券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金

宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国

泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置

混合型证券投资基金、景顺长城沪深300等权重交易型开放式指数证券投资基

金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基

金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券

投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券

型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开

放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永

福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、

国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡

混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债

债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大

保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、

富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式

证券投资基金、景顺长城沪深300指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债

券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信

息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国

海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家

市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、

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泰达宏利中小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源

一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债

券型证券投资基金、鹏华品牌传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵

活配置混合型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天海

工装备灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力股票型证券投资基金、东吴

阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、前海开源可

转债债券型发起式证券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、富

国天盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中小板创业板精选股票型证券

投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、建信改革红利股票型证券投资基

金、交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金、中海积极收益灵活配

置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、博时

裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深300指数型证券投资基金、

前海开源沪深300指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、

新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证

券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、南方稳利1年定期开放

债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、招商可转债

分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科技30灵活配置混合

型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利

定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信稳定

添利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、银华双月定期

理财债券型证券投资基金、嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货

币市场基金、招商招利1个月期理财债券型证券投资基金、工银瑞信高端制造

行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益快线货币市场基金、国泰国证食品饮

料行业指数分级证券投资基金、中证500医药卫生指数交易型开放式指数证券

投资基金、富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大成

纳斯达克100指数证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中

国a50指数型证券投资基金、安信现金增利货币市场基金、南方理财金交易型

货币市场基金、工银瑞信创新动力股票型证券投资基金、东方添益债券型证券

投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金、华夏沪港通恒生交

12

泰达宏利中小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

易型开放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金(lof)、华夏

沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、前海开源股息率100强

等权重股票型证券投资基金、国开泰富货币市场证券投资基金、大成高新技术

产业股票型证券投资基金、富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、鹏

华可转债债券型证券投资基金、华夏沪深300指数增强型证券投资基金、工银

瑞信战略转型主题股票型证券投资基金、天弘云端生活优选灵活配置混合型证

券投资基金、安信消费医药主题股票型证券投资基金、国泰深证tmt50指数分

级证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、中证500工业指数交易

型开放式指数证券投资基金、华融新锐灵活配置混合型证券投资基金、中证500

原材料指数交易型开放式指数证券投资基金、华安智能装备主题股票型证券投

资基金、宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金、大成景明灵活配置混合

型证券投资基金、富国中证银行指数分级证券投资基金、大成景穗灵活配置混

合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信新

能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金、英大灵活配置混合型发起式证券

投资基金、中融中证一带一路主题指数分级证券投资基金、中邮信息产业灵活

配置混合型证券投资基金、南方改革机遇灵活配置混合型证券投资基金、融通

新区域新经济灵活配置混合型证券投资基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投

资基金、工银瑞信农业产业股票型证券投资基金、交银施罗德中证海外中国互

联指数型证券投资基金(lof)、国寿安保中证500交易型开放式指数证券投资

基金、国寿安保中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金、交银施罗

德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元顺安保本混合型证券投资基

金、鹏华医药科技股票型证券投资基金、长盛国企改革主题灵活配置混合型证

券投资基金、大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德国企

改革灵活配置混合型证券投资基金、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基

金、前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘鑫灵活

配置混合型证券投资基金、申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金、

易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金、中证500信息技术指数交易型开放

式指数证券投资基金。

13

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(二)基金托管人的内部风险控制制度说明

1、内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规

定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全

完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权

益。

2、内部控制组织结构

风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托

管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险

管理处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督

稽核职权。

3、内部控制制度及措施

具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、

业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业

资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,

业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;

业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负

责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独

立。

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议

规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管

理人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管

理人的其他行为。

当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式

的处理:

1、提示。对媒体和舆论反映集中的问题,提示基金管理人;

2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题

,以书面

方式对基金管理人进行提示;

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泰达宏利中小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,

书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、直销机构

1)泰达宏利基金管理有限公司直销中心

办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层

联系人:于贺

联系:、

客服信箱:irm@

客服:

传真:/61

公司站:/

目前上直销支持的银行卡和第三方支付:农业银行卡、建设银行卡、兴

业银行卡、民生银行卡、招商银行卡、中信银行卡、光大银行卡、中国银行卡、

广发银行卡、浦发银行卡、交通银行卡和汇付天下“天天盈”账户。

泰达宏利淘宝官方店:,支持支付宝账户。

泰达宏利公众账号:mfcteda_bj,支持民生银行卡、招商银行卡、支

付宝账户和汇付天下“天天盈”账户。

客户服务:或

客户服务信箱:irm@

2、代销机构

1)中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人:刘士余

15

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客服:95599

银行站:

2)中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:王洪章

客服:95533

银行站:

3)中国银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人:田国立

客服:95566

银行站:

4)交通银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人:牛锡明

客服:95559

银行址:

5)招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道7088号

办公地址:深圳市福田区深南大道7088号

法定代表人:傅育宁

客服:95555

联系人:邓炯鹏

公司站:

16

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6)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址:上海市中山东一路12号

法定代表人:吉晓辉

:(021)

传真:(021)

联系人:虞谷云

客户服务:95528

公司站:

7)平安银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南东路5047号

办公地址:深圳市深南东路5047号

法定代表人:孙建一

:

传真:

联系人:张莉

客户服务:

公司站:

8)中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦c座

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦c座

法定代表人:孔丹

客服:95558

址:/

58)上海天天基金销售有限公司

注册地址:浦东新区峨山路613号6幢551室

办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3c-9楼

法定代表人:其实

客服:

站:

59)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际b座16层

法定代表人:张跃伟

联系人:单丙烨

:021--传真:

客服:

公司站:

60)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

31

泰达宏利中小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人:王莉

联系人:习甜

联系:

传真号码:

全国统一客服:/

公司址:

61)北京展恒基金销售有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

法定代表人:闫振杰

全国统一客服:

公司址:

62)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

法定代表人:凌顺平

客户服务:

公司址:

(二)注册登记机构

名称:泰达宏利基金管理有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层

办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层

法定代表人:弓劲梅

联系人:石楠

联系:

传真:

32

泰达宏利中小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

(三)律师事务所

名称:上海源泰律师事务所

注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

负责人:廖海

:(021)

传真:(021)

经办律师:梁丽金、刘佳

(四)会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

法定代表人:杨绍信

联系人:汪棣、王玚

联系:(021)

传真:(021)

四、基金的名称

泰达宏利中小盘股票型证券投资基金。

五、基金的类型

契约型开放式。

六、基金的投资目标

通过深入挖掘中小市值企业成长过程中蕴含的投资机会,获取企业成长价

值,努力实现基金资产的长期稳定增值。

七、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市

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泰达宏利中小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监

会允许基金投资的其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行

适当程序后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的60%-95%,债券资产占

基金资产的0%-35%,权证占基金资产净值的0%-3%,并保持现金或者到

期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。

本基金投资于中小盘股票的比例不少于基金股票资产的80%。

八、基金的投资策略

1、资产配置策略

本基金投资组合的资产分配是基于对未来市场信心程度的度量和联邦模型

的计算结果,根据信心度和联邦模型结果对风险进行预估和分配,并通过定期

召开投资决策委员会,合理确定基金资产中股票与债券等各类资产的投资比例,

降低基金投资组合风险、提高收益。

(1)市场信心程度

对市场信心程度的判断将结合对宏观经济环境因素、价值因素、国家政策

因素和市场情绪的综合分析,主动判断介入市场的时机和程度。

宏观经济因素:主要关注定期的宏观经济指标、货币及财政政策的变化情

况。关注指标包括但不限于:gdp增长、固定资产投资、工业企业利润增长率、

cpi/ppi指数、货币流动性、财政政策以及国际经济数据等。

价值因素:对价值因素的分析主要是对市场整体估值水平的考量,不仅对

国内市场整体的p/e、p/b运行区间进行跟踪分析,同时也比较不同地区间的相

对估值变化情况。

国家政策因素:主要关注和分析国家宏观经济政策和监管政策对资本市场

下一阶段可能产生的影响,以及政策的持续性和贯彻情况

市场情绪因素:通过对市场流动性的衡量来跟踪分析市场情绪变化情况,

关注指标包括但不限于:技术分析指标、公募基金平均仓位、资金流向等。

(2)联邦模型

本基金认为,股票市场收益率与债券市场收益率之间存在长期的动态的平

34

泰达宏利中小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

衡关系,即两者收益率之差会保持在一定的范围之内。若收益率之差超出这一

范围,投资者就会通过资金的转投或采取套利方式捕捉偏离所产生的收益,

终使股票市场收益和债券市场收益率在长期的水平上保持相近。基于此,本基

金将使用联邦模型对股票市场和债券市场投资价值的相对吸引力进行评价,并

以此指导资产配置。本模型使用7年国债收益率与沪深300指数市盈率倒数之

差来评判股市与债市的相对投资价值。

2、股票投资策略

本基金投资于中小盘股票的比例不少于基金股票资产的80%。基金管理人

每半年对中国a股市场股票按流通市值从小到大进行一次排序,将累计流通市

值达到总流通市值前50%部分的股票定义为中小盘股票。对于未纳入近一次

排序范围内的股票(如:新股、恢复上市股票等),如果流通市值或基金管理人

预测的流通市值按近一次流通市值排序标准符合上述中小盘划分标准,则也

属于本基金定义的中小盘股票,若因流通市值变动等原因使得原中小盘股票不

再符合上述标准,则基金管理人须在适当的时间内(不得超过3个月)进行相

应调整。

一般情况下,上述所称的流通市值指的是在国内证券交易所上市交易的股

票的流通股本乘以收盘价。如果排序时股票暂停交易或停牌等原因造成计算修

正的,本基金将根据市场情况,取停牌前收盘价或能体现投资者利益化

原则的公允价值计算流通市值。

如果今后市场中出现更科学合理的中小盘股票界定及流通市值计算方式,

本基金将在履行适当程序后,予以相应调整。

(1)行业选择及配置

在不同的宏观背景和经济周期下,会有不同行业于国家经济的增长,

国家经济也将在这些行业的带领下进入新的增长阶段。本基金将通过对行业进

行多维度的分析和判断,挑选出优质增长行业。对行业的分析和判断及配

置分为宏观经济背景及行业趋势分析、行业内在投资逻辑分析、行业业绩增长

分析、行业估值分析四个步骤:

1)宏观经济背景及行业趋势分析:

对宏观经济背景及行业趋势的分析和判断首先从宏观经济景气周期及其结

构特征分析开始,通过对货币信贷、投资、消费、出口及国家政策等因素的综

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泰达宏利中小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

合分析,判断当下所处的景气周期位置并对景气趋势进行预测;其次,结合各

行业属性及其在产业链和经济结构中所处的位置和利润分布情况对行业趋势进

行预测。

2)各行业内在投资逻辑分析:

行业内在投资逻辑分析采用自下而上的方法。首先,对各行业的驱动因素

及催化剂等影响需求的核心因素(包括:经济状况、人口变动、消费偏好等)

进行分析,形成行业的投资逻辑,其次,通过对市场增长率、需求增长率、

产品、竞争者数量、进入壁垒及退出壁垒、技术变革、用户购买行为等的

分析确定行业在其生命周期中所处的位置;,结合宏观经济背景分析、行

业投资逻辑及行业在生命周期中所处的位置寻找行业表现的积极信号和验证机

制,并初步框定具有增长潜力的行业。

3)行业业绩增长分析:

无论是自上而下的景气判断,还是自下而上的行业投资逻辑及驱动力分析,

终都通过业绩增长预期变化影响行业表现。在此,我们主要研究行业业绩增

长趋势、结构与质量、盈利能力变化等,把握行业的业绩波动及拐点,比较行

业间的业绩增长情况差异,从而确定增长行业。行业业绩增长分析主要的

参考指标包括:净利润增长率、主营业务收入占比、净资产收益率、毛利率等。

净利润增长率是判断某一行业未来增长潜力和趋势的重要指标,通过结合

对行业历史净利润增长率和净利润增长率一致预期的分析,判断行业的业绩增

长潜力和趋势并寻找利润增速高和超预期的行业。

主营业务收入占比和净资产收益率是分析行业利润结构和质量的主要指

标,主营业务收入在利润中占比越高,非经常性利润和投资收益占比越低的行

业,其业绩增长质量和可持续性越高。净资产收益率是杜邦分析法为核心的

财务指标,通过对各行业行业净资产收益率和其变动的分解,系统、综合的分

析企业的盈利水平。

毛利率指标是衡量行业盈利能力的主要指标,毛利率水平越高,行业的盈

利能力越强。毛利率的变化方向直接反应了行业盈利能力大小的变化。

4)行业估值比较:

投资收益本质来源于内在价值与现价的价差。研究各行业估值的内在决定

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泰达宏利中小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

因素及行业估值比较、相对涨幅等,寻找现价与其内在价值之间的差异获取行

业配置的超额收益。主要参考指标包括:p/e、peg和p/b等。

(2)个股选择

高成长性是中小市值股票的主要特征之一,因此在行业的基础上,寻找企

业成长源动力和对企业未来成长稳定性的判断将是本基金选股的关键步骤。本

基金将结合行业研究结果,采用定性与定量分析相结合的方法,筛选具有高成

长特点及潜力的中小市值上市公司。

1)定性分析:

a.成长源动力分析:

产品是企业发展的根基,产品是否具有较大的市场需求空间、较低市场饱

和度、较高的利润率、较弱的可替代性以及企业是否具有较强的定价能力是评

价企业成长动力强弱的关键;是否拥有有效、独特且不易被复制的商业模式对

于中小市值公司的盈利及可持续发展起着重要的作用;是否拥有的技术或

专利优势、较强的产品创新能力以及丰富的自然资源、社会资源不仅能决定企

业当下的竞争力还可以辅助判断企业是否能把握住新的发展机遇。

b.成长稳定性的判断:

稳定良好的公司治理结构有助于企业的长期发展,企业是否对管理层建立

了有效的激励和约束机制,管理层是否稳定、团结、敬业且具有清晰明确的战

略目标以及有效的执行能力对公司在中长期阶段的成长至关重要;中小市值企

业往往处于企业生命周期的成长阶段,企业规模小、资金少,对于市场波动的

抵御能力较弱,公司财务是否稳健,是否能够顺应市场变化并及时调整企业经

营的战略战术也是判断、预测其长期增长及稳定性的重要因素。

c.股价催化剂分析:

积极的催化剂可以帮助企业发展,加速企业成长,提升企业的竞争力,同

时也为投资者提供了丰富的投资机会,国家政策的倾斜、产业链的转移、新业

务的拓展、并购重组、科技创新等这些提升股价的因素和事件都将是本基金关

注的重点。

2)定量分析:

企业的历史成长性和盈利能力可以部分反映企业未来的增长情况和潜力,

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泰达宏利中小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

但由于中小企业业绩波动较大,且历史数据相对较短,为了尽可能准确把握上

市公司的成长速度,本基金将采用回归的方式以季度为单位采集数据进行计算。

指标包括:净资产回报率、营业利润增长率、经营现金流增长率等。

3)估值水平:

在完成对中小市值公司的定性与定量分析后,基金管理人将结合定性、定

量分析结果根据企业所在行业,选择适当方式对备选的中小市值股票进行估值,

判断时点投资价值。估值指标主要包括peg、pe、pb等。

3、债券投资策略

对债券的投资将作为控制投资组合整体风险的重要手段之一,通过采用积

极主动的投资策略,结合宏观经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益

率水平、流动性和信用风险等因素,运用久期调整、凸度挖掘、信用分析、波

动性交易、品种互换、回购套利等策略,权衡到期收益率与市场流动性,精选

个券并构建和调整债券组合,在追求债券资产投资收益的同时兼顾流动性和安

全性。

4、权证投资策略

本基金在确保与基金投资目标相一致的前提下,本着谨慎可控的原则,进

行权证投资。

依据现代金融投资理论,计算权证的理论价值,结合对权证标的证券的基

本面进行分析,评估权证投资价值;同时结合对未来走势的判断,充分考虑权

证的风险和收益特征,在严格控制风险的前提下,谨慎投资。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准:80%×中证700指数收益率+20%×上证国债指数收

益率

中证700指数由中证指数有限公司编制。中证700指数成份股由中证500

指数和中证200指数成份股一起构成,综合反映沪深证券市场内中小市值公司

的整体状况。

上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照

国债发行量加权而成,具有良好的市场代表性。

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泰达宏利中小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

随着市场环境的变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金时,基金管理

人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基

准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,报中国证监会备案,

基金管理人应在调整前3个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公

告。

十、基金的风险收益特征

本基金为股票型基金,属于高风险、高收益的基金品种,其预期风险和预

期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

十一、基金投资组合报告(未经审计)

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带。

本基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015

年8月10日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保

证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截止2015年6月30日,本报告中所列财务数据

未经审计。

(一)报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(元)占基金总资产

的比例(%)

1权益投资270,688,794.9380.54

其中:股票270,688,794.9380.54

2固定收益投资10,949,515.003.26

其中:债券10,949,515.003.26

资产支持证券--

3贵金属投资--

4金融衍生品投资--

5买入返售金融资产--

其中:买断式回购的买入返售金融资

--

6银行存款和结算备付金合计53,464,132.1915.91

7其他资产994,692.870.30

8合计336,097,134.99100.00

(二)报告期末按行业分类的股票投资组合

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泰达宏利中小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

代占基金资产净值比

行业类别公允价值(元)

码例(%)

a农、林、牧、渔业--

b采矿业--

c制造业225,838,509.9877.23

电力、热力、燃气及水生产

d--

和供应业

e建筑业--

f批发和零售业--

g交通运输、仓储和邮政业--

h住宿和餐饮业11,926,825.654.08

信息传输、软件和信息技术

i27,336,459.309.35

服务业

j金融业--

k房地产业5,587,000.001.91

l租赁和商务服务业--

m科学研究和技术服务业--

水利、环境和公共设施管理

n--

居民服务、修理和其他服务

o--

p教育--

q卫生和社会工作--

r文化、体育和娱乐业--

s综合--

合计270,688,794.9392.57

(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

序号占基金资产

股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)净值比例

(%)

回天新材703,90025,319,283.008.66

易华录290,00018,594,800.006.36

东港股份520,00017,414,800.005.96

航天信息228,05314,757,309.635.05

日上集团600,00014,472,000.004.95

海伦钢琴380,80113,328,035.004.56

西安饮食913,93311,926,825.654.08

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飞乐音响549,92311,311,916.113.87

万丰奥威178,96110,964,940.473.75

山推股份1,160,10210,290,104.743.52

(四)报告期末按券种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)

1国家债券--

2央行票据--

3金融债券10,005,000.003.42

其中:政策性金融债10,005,000.003.42

4企业债券--

5企业短期融资券--

6中期票据--

7可转债944,515.000.32

8其他--

9合计10,949,515.003.74

(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

占基金资

序债券

债券代码数量(张)公允价值(元)产净值比

号名称

例(%)

14国

,00010,005,000.003.42

开18

航信

,500944,515.000.32

转债

注:以上为本基金本报告期末持有的全部债券投资。

(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证

券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资

明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

本基金本报告期末未持有权证。

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(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。

2、本基金投资股指期货的投资政策

本基金未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。

(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1、本期国债期货投资政策

在报告期内,本基金未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。

2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。

3、本期国债期货投资评价

本报告期本基金没有投资国债期货。

(十)报告附注

1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调

查的情况,在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。

2、基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。

3、其他资产构成

名称金额(元)

1存出保证金309,654.03

2应收证券清算款-

3应收股利-

4应收利息419,675.37

5应收申购款265,363.47

6其他应收款-

7待摊费用-

8其他-

9合计994,692.87

4、本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细。

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5、报告期末前十名股票中存在流通受限的情况。

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泰达宏利中小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

占基金资产

序流通受限部分的流通受限情况说

股票代码股票名称净值比例

号公允价值(元)明

(%)

易华录18,594,800.006.36重大事项

6、由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产,但不保证基金一定盈利,也不保证收益。基金的过往业绩并不代表其

未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说

明书。

本基金合同生效日为2011年1月26日,基金合同生效以来的投资业绩及

与同期业绩比较基准的比较如下表所示:

(一)历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较

基金净值基金净值收比较基准比较基准收

阶段收益率益率标准差收益率益率标准差①-③②-④

①②③④

2011年1月26日

至2011年12月-19.80%0.97%-19.57%1.15%-0.23%-0.18%

31日

2012年1月1日

至2012年12月5.24%1.15%1.82%1.19%3.42%-0.04%

31日

2013年1月1日

至2013年12月

31日14.10%1.55%9.00%1.13%5.10%0.42%

2014年1月1日

至2014年12月15.16%1.53%31.22%0.95%-16.06%0.58%

31日

2015年1月1日

至2015年6月30

日38.14%2.91%44.62%1.84%-6.48%1.07%

本基金合同生效

之日起至2015年

6月30日53.20%1.59%69.38%1.21%-16.18%0.38%

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泰达宏利中小盘股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

(二)泰达宏利中小盘基金自基金合同生效以来基金累计净值收益率与

业绩比较基准收益率历史走势对比图(2011年1月26日-2015年6月30日)

注:本基金于2011年1月26日成立,在建仓期结束时及本报告期末本基金的

投资比例已达到基金合同规定的各项投资比例。

十三、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、基金合同生效后的信息披露费用;

4、基金份额持有人大会费用;

5、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费;

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6、基金的证券交易费用;

7、基金财产拨划支付的银行费用;

8、按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场

价格确定,法律法规和基金合同另有规定时从其规定。

(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法

如下:

h=e×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为1.5%

h为每日应计提的基金管理费

e为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理

费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一

次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支

付的,支付日期顺延至近可支付日支付。

2、基金托管人的托管费

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法

如下:

h=e×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为0.25%

h为每日应计提的基金托管费

e为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管

费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一

次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支

付的,支付日期顺延至近可支付日支付。

3、上述(一)中3到7项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协

议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

(四)不列入基金费用的项目

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基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基

金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金

财产中支付,基金收取认购费的,可以从认购费中列支。

(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基

金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大

会。基金管理人必须依照有关规定迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金

管理人站上刊登公告。

(六)基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。

十四、对招募说明书更新部分的说明

(一)“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据

的截止日期进行了更新。

(二)在“释义”中《运作办法》释义进行了更新。

(三)“三、基金管理人”中对董事会成员、监事会成员、总经理及其他高

级管理人员、基金经理、投资决策委员会成员内容部分进行了变更。

(四)更新了“四、基金托管人”中部分的内容。

(五)在“五、相关服务机构”部分对直销机构、代销机构及注册登记机构

内容进行了更新。

(六)“七、基金份额的申购与赎回”部分进行了更新。

(七)在“九、基金的投资”部分,更新了本基金近一期投资组合报告的

内容。

(八)在“十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至2015年6月30日,并

更新了历史走势对比图。

(九)在“十二、基金资产的估值”部分进行了更新。

(十)更新了“二十二、其他应披露事项”。

泰达宏利基金管理有限公司

2015年9月9日

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